Oficial De Cumplimiento

Nivel académico
Universidad Completa Graduado:
Licenciado en derecho
Licenciado en administración de empresa
Ingeniero comercial/industrial

Habilidades y conocimiento:
• Conocimiento de ley de lavado de dinero y activo
• Legislación tributaria / Mercantil
• Conocimiento de Gestión y evaluación de riesgo
• Conocimiento para levantamiento de parámetros de supervisor de operaciones y políticas organizacionales con el objetivo de garantizar el cumplimiento de la ley.
• Alto grado de Análisis de información
• Habilidad de redacción para elaboración de proceso y políticas
• Análisis estadístico y manejo de datos
• Técnicas para elaboración de informes
• Habilidad y Conocimiento:
o Excel
o PowerPoint
o Conocimiento de Word

Funciones:
A. Cargo de administrar la oficialía de cumplimento LLDA (ley de lavado de dinero y de activos)
B. validar la aplicación y actualización políticas y procedimiento implementados de ley
C. Emitir informes trimestralmente y coordinar reunión con Junta directiva (informe gerencial sobre estatus y gestión de aplicación de ley)
D. Reportar a la Unidad de investigación financiera (UIF) sobre transacciones diarias y acumuladas
E. Reportar a a unidad de investigación Financiera (UIF) Operación ROS
F. Responsable del control y monitoreo de operaciones (clientes y Proveedores) levantamiento de base de datos para su gestión
• Gestión de riesgo
• ROS (Registro de operaciones sospechosas)
G. Convocar reuniones con Comité de oficialía (Trimestralmente según ley)
H. Plan anual de trabajo (actividades a ejecutar del oficial)
I. Plan anual de capacitación al personal
J. Validar y soportar el control de expedientes de clientes y proveedores que cumpla los requerimientos de ley.
K. Otras actividades sobre la administración de oficial de cumplimiento