Oficial De Cumplimiento

El Oficial de Cumplimiento se encarga de cumplir lo que estipula la Ley contra el Lavado de Dinero y Activos y el respectivo Instructivo para la Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, debe ejecutar los controles y políticas internas para evitar que la empresa sea víctima directa o indirecta de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, identificar situaciones anómalas o sospechosas en el manejo de las transacciones que involucran a clientes o terceros, establecer un cronograma de trabajo donde se muestren objetivos, metodologías, indicadores de éxito y responsables de supervisión de las actividades para la prevención de Lavado de Dinero o Financiamiento del terrorismo.

Principales Responsabilidades:
Preparar Plan Anual de Capacitación, capacitación de todo el personal, al menos una vez al año en materia de prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo, analizar operaciones sospechosas, elaborar y enviar reportes de operaciones reguladas (ROR) y sospechosas (ROS) a la UIF, resguardar y custodiar documentos del Sistema de Prevención de LD y FT, rendición de cuentas, realización de encuestas o talleres sobre Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo entre otros.

Ciudad: todo el pais